因投行条线部分专职合规人员薪酬未达标等 华安证券收证监会警示函

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关于对股份有限公司采取出具警示函措施的安证决定

华安证券股份有限公司：

经查，我会发现你公司投资银行类业务内部控制不完善，券收存在合规人员独立性不足，示函投行条线部分专职合规人员薪酬未达标，因投员薪部分项目在内核会议前未开展问核工作等违规问题。行条线部

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条、分专第二十三条、职合证监第二十八条，规人《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十八条规定。达标等华按照《合规管理办法》第三十二条规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。你公司应加强对投资银行业务的合规管理，对相关责任人员进行内部问责。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会              

2022年11月9日      

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