美国在线券商Robinhood Markets周三表示,美国正面临美国证券交易委员会(SEC)对其是否遵否遵守卖空规则的调查。 该公司在一份文件中表示,守卖SEC执法部门要求提供有关Robinhood遵守《SHO条例》(Regulation SHO),空规以及与证券借贷和部分股份相关事宜的美国信息。 Robinhood周二宣布将裁员23%,否遵该公司近年来面临多起监管行动。守卖 其加密货币部门周二被纽约州金融服务部罚款3000万美元,空规因违反反洗钱和网络安全规定。美国 2020年,否遵SEC对Robinhood处以6500万美元罚款,守卖原因是空规其在一个关键的收入来源“订单支付流”(payment for order flow)上误导了客户。该公司既没有承认也没有否认在该案中有不当行为。美国 否遵 |